3 环境审核要求

环境（jìng）审核应针对明确界定并（bìng）以文件支持的（de）主题（tí）事项，应确（què）定主题事项的责任方并载入（rù）文件（jiàn）。

开始审核的前提条件是，在与委托方的磋商后，审核（hé）组长认为：

--具备了关于审核（hé）主题事项的充足（zú）适用的信（xìn）息资料；

--具备了开（kāi）展（zhǎn）审核活动所需的充足资源；

--能取得受审核方的充分合作。

4 通（tōng）用原则

4.1 目的和范（fàn）围

审核应建立在委托方所规定的审核目的的基础（chǔ）上（shàng）。审（shěn）核范围是根据满足审核目的的（de）需要，通过审核组长（zhǎng）与委托方（fāng）的磋商决（jué）定（dìng）的。审核范围规定了审（shěn）核的内容（róng）和区域。

应在审核开（kāi）始前将审核目（mù）的与范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立（lì）性与能力

为了确保审核（hé）过程及其发现与（yǔ）结论的客观性（xìng），审（shěn）核组成员应独立于（yú）他们所审核的活动。他们在审核（hé）全过程中，应当保持客（kè）观，不存（cún）偏见，无利害关系（xì）。

审核活动（dòng）是（shì）由内（nèi）部（bù）还（hái）是外部人员承担（dān），由委托方决定。从组织内部（bù）选择的审核组成员不应与受审核主（zhǔ）题事（shì）项的直接责任人（rén）员有责任关系。

审核组成员（yuán）应具备（bèi）从（cóng）事审核工作所需的知识、技能与经验。

4.3 职业诫（jiè）律

审核员在（zài）从事环（huán）境审核（hé）的过程中（zhōng），应恪守＂认真、勤勉、娴熟、明断＂的诫律。

审核组（zǔ）与委托方之间应做到保（bǎo）守机密和充分信（xìn）赖。除（chú）非出于（yú）法律要求，没（méi）有委托方的（de）许（xǔ）可（必要时包括受审核方的（de）许（xǔ）可），审（shěn）核组成员（yuán）不（bú）得将（jiāng）审核中得到的信息或文（wén）件，以及终审（shěn）核报告，泄漏给任何（hé）第三方（fāng）。

审核员应遵循质量（liàng）保证（zhèng）程序。

4.4 系（xì）统（tǒng）化的程序

环境（jìng）审核应根据本章提供的通用原则（zé）和针对相应类型环（huán）境（jìng）审核的指南予（yǔ）以实施（shī）。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施环境管（guǎn）理体系审核的指（zhǐ）南。

为了加强一致性（xìng）和可（kě）靠性，环境审（shěn）核应根据（jù）一（yī）套确切（qiē）规定并以（yǐ）文件支（zhī）持的方法（fǎ）和系统化程序予以（yǐ）实施（shī）。任（rèn）何（hé）类型的环境审核，都应采用一（yī）致的方法（fǎ）与程（chéng）序。除非出于审核中个别特性的特（tè）殊需要，方可出现与（yǔ）其他类型审核程序的差别。

4.5 审核（hé）准则，证（zhèng）据和发现

环境审核的一个早期的基本步骤是确（què）定审核（hé）准则。首先，这些具有适当（dāng）详尽程度的准则须取得审核组长和委（wěi）托方的共（gòng）同认可，然后提交受审核方（fāng）。

应（yīng）收（shōu）集、分（fèn）析、说明并记录（lù）所需信息，为审查和评价过（guò）程提供（gòng）审核（hé）证据，以判定（dìng）是否符（fú）合审核准则（zé）。

审核（hé）证据的质量和数量应达到这样的（de）水（shuǐ）平。即由称（chēng）职的环境审核员参照同一审核准则，独（dú）立（lì）地对同（tóng）样的审核证据进行评价，能取（qǔ）得相似的审核（hé）发现。

4.6 审核发（fā）现与结论的可靠性

对环境审核过程（chéng）的安排（pái），应做到使审（shěn）核（hé）所发现与（yǔ）结论的可（kě）靠性达到委托方和（hé）审核员所期望的可信程度。

由于环境审核在（zài）一定（dìng）程度上（shàng）要受（shòu）到时间和资源的限制，审核中收集到的（de）审（shěn）核证据不可避免地只是（shì）可得信息的（de）样（yàng）本（běn），因而所有类型的环境审核中都必然地具有（yǒu）不确定性因素。对（duì）此应提请环境审（shěn）核结果的所有使用者注（zhù）意。

环境审核员在审核过程中应考虑到所收集的审核证据的局限性，认识到审核发现和审核结（jié）论（lùn）的不确定性，并（bìng）在对审核进行计划和（hé）实施时对（duì）这些因素予以考虑。

环境审核员（yuán）应努力获取充（chōng）足的审核证据，使可能影响任何（hé）审核（hé）结论（lùn）的个（gè）别重要审核发现和次要审核发现的集（jí）合都能得到考虑。

4.7 审（shěn）核报告

应以书面报告的形式将审核发现（和）或其概要报送委托（tuō）方。如无（wú）委托方的特别禁止，受审核方（fāng）也应（yīng）得到一份审核报（bào）告的副本。

审核报（bào）告中（zhōng）可包括（kuò）（但不仅限于）下列有关（guān）审核（hé）的信息：

(a) 受审核方和委托方（fāng）的（de）名称；

(b) 商定的审（shěn）核目的和（hé）范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审（shěn）核持续的时间和进行审核的（de）日期（qī）；

(e) 审核组成员（yuán）名（míng）单（dān）；

(f) 参（cān）与审核的受审核方代表名单；

(g) 对（duì）报告内容保密性质（zhì）的声（shēng）明；

(h) 审核报告分发（fā）单位名单；

(i) 关于审核过程的简要说明（míng），包括所遇到（dào）的障（zhàng）碍；

(j) 审（shěn）核结（jié）论。

审核报告（gào）中应（yīng）包（bāo）含以上哪些内容，还（hái）须增加何种内容，由审核组长（zhǎng）与委托（tuō）方（fāng）共同商（shāng）定。

注：决（jué）定对审（shěn）核发现（xiàn）应采取（qǔ）的纠正措（cuò）施通常（cháng）是委托方或受审核方（fāng）的责任（rèn），但（dàn）如（rú）与委托方有协（xié）议在先，审（shěn）核员可就此提出建议。

附录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境（jìng）管（guǎn）理体系 规范及（jí）使用（yòng）指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南（nán） 审核程序 环境管理体（tǐ）系（xì）审核 
GB/T 24012－1996 环（huán）境审核指（zhǐ）南 环（huán）境（jìng）审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与（yǔ）定义